农发行阿克苏地区分行：“三举措”有序推进反洗钱专项治理

发布时间：2023-03-14 14:11

编辑:苏小糖

来源:中国网

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为进一步强化全行全员反洗钱意识，深植合规为先、风控为要、全面主动、审慎稳健的风险合规文化理念，营造依法合规经营的良好氛国，构建反洗钱长效机制，农发行新疆区阿克苏地区分行全行联动、上下齐心，实施四步走有序推进反洗钱专项治理工作。

提前布局打基础。该行建立以一把手负责制的反洗钱专项治理专班，层层压实责任，将问题落实到具体的人。制定反洗钱专项检查实施方案，进一步明确反洗钱专项治理和反洗钱专项审计发现问题整改自查重点和报送要求，指导各营业机构开展地毯式逐客户进行身份识别自查，督导各营业机构对反洗钱专项审计发现的问题进行整改落实。

强化培训促提升。该行特此专题召开反洗钱专项治理暨反洗钱专项审计问题整改培训视频会，组织辖内各营业机构三合一专员、各部室反洗钱岗位相关人员共63人参加培训。会议中，先后讲解了账户清理、客户尽职调查、反洗钱专项治理要点和反洗钱专项审计问题整改自查重点，并学习了《中国农业发展银行客户身份识别实施细则》等一系列相关文件，明确自查整改措施和相关制度文件要求，进一步督促全面落实自查整改，有效提升全行职工的反洗钱合规操作和风险防控水平。

举一反三做整改。该行紧盯反洗钱专项审计时发现的12个问题，准确握专项治理14个检查要点，由风险管理与内控合规部牵头进一步细化完善专项治理工作措施。并开展对全辖营业机构逐一开展全面检查，做到无死角，无遗漏，同时将检查发现问题及时出具检查底稿，录入整改台账，要求各分支机构出具整改时限，力争按时全面整改到位。