证券业大事！券商年度大考放榜，这次“一对一”通知，营销等商业目的的要求

证券公司的分类评价结果不得公布。

最近几天，券商中国从多家券商处获悉，今年的年度大考——分类评价成绩已经出炉，多地证监局通过不同形式进行一对一通知。

为什么连续12年的公开披露变成了点对点通报据部分券商分析，一直有证券公司不得将分类结果用于广告，宣传，营销等商业目的的要求这一变化可能会进一步限制证券公司从系统中使用分类结果

目前证券公司分类管理除了分类评级，还有白名单制度有券商人士告诉记者，监管正在酝酿用白名单制度取代分类评级

截至7月29日，记者从近20家券商处获悉，至少有16家券商被评为A类，包括东方财富证券，郭进证券，兴业证券，招商证券，CICC。

连续12年公开发布或将结束。

根据近20家券商的信息，有5家券商被评为AA级，分别是东方财富证券，郭进证券，兴业证券，招商证券和CICC其中，东方财富证券和郭进证券均上涨一级

通证券，长江证券，东海证券，华林证券，华鑫证券，美联储证券，平安证券，五矿证券，证券均被评为a级，其中，证券连升两级。

此外，四川和华南地区的券商评级为BBB，较上年有所提高虽然江海证券是BB级，但它已经连续提升了两级

也有券商坦言，由于去年收了大票，今年分类评价成绩有所下降，不太理想。

采访中，有券商向记者表达了对分类和评级标准的不同看法他们认为，与头部的大券商相比，中小券商处于相对弱势的地位还有，收到监管的罚单，要从评级里扣分但是，大券商因为自己的业务项目加分而在票上扣分，也没关系但对于中小券商来说，加分并不多，扣分的话总分会更低

目前监管层有了新的思路，比如用白名单制度代替分类评级，但目前可能很难实施，一位相关人士告诉记者。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A，B，C，D，e五类十一个级别，A，B，C三类中的各级公司为正常经营公司D类，E类公司是指潜在风险可能超过公司可承受范围，因存在重大风险而被依法采取风险处置措施的公司

根据消息显示，2022年，原则上券商对A，B，C类公司的分类评价比例分别为50%，40%，10%根据中证协发布的2020年证券公司经营业绩指标排名，共有106家券商可能参与评价，A类券商数量有望增至53家，增幅为50%相比之下，2021年共有50家券商被评为a类

加强管理，进一步防止分类结果被用于宣传。

回顾一下，证券公司分类评价从2010年开始公布，分类结果已经连续公布了12年为什么今年不再出版了

有券商表示，过去有一个要求是证券公司不得将分类结果用于广告，宣传，营销等商业目的现在监管不公示结果，从制度上进一步限制了券商对分类结果的使用

券商中国记者注意到，在历年分类结果公布的文件中，监管层都会强调，证监会将根据证券公司分类结果，在监管资源配置，现场检查，非现场检查频次等方面，对不同类型的证券公司实施不同的监管政策分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告，宣传，营销等商业目的

记者注意到，此前，监管已经取消了对上市券商在中报中涵盖证券公司分类结果的披露要求日前，中国证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》，其中提到，为落实新《证券法》和简政放权，加强监管，改善服务改革的要求，减轻上市证券公司负担，取消了涵盖证券公司分类结果的月度经营数据和中期报告的披露要求，使上市证券公司的信息披露频率和内容与包括银行在内的其他上市公司保持一致

万和证券研报显示，分类监管制度自2009年出台以来，已经修改了三次，2020年7月第三次修改优化投资银行，资产管理，机构服务，财富管理等业务评级，细化投资银行评价方法，引导资产管理业务结构调整，设置财富管理业务新的评价指标，完善信息科技投资评价方法

分类结果会影响创新业务资格。

自证监会实施证券公司分类监管制度以来，有效促进了证券公司加强合规风险控制，提升核心竞争力对于券商而言，分类评级结果这一指挥棒也意义重大，直接影响业务发展

万和证券研报分析认为，评级结果将影响券商创新业务发展评估结果将对证券公司风险控制指标标准，风险资本准备金计算比例，监督检查频率，创新业务资格，投资者保护基金出资比例等产生影响，从而影响证券公司的整体经营业绩

华金证券研报提到，分类评级是监管部门对证券公司治理结构，内部控制，合规管理，风险管理，风险控制，业务发展等方面的综合评价，直接影响证券公司投资者保护基金计提比例，净资本，风险资本等核心监管指标的计算标准，同时也会影响新业务资质，监管资源配置，现场/非现场检查频次等。

华西证券认为，券商分类评级主要影响多个方面。

1)影响风险控制指标标准，风险资本准备金计算比例，监督检查频率。

2)影响券商业务资格(增加业务种类，发行上市，新业务新产品试点)。

证券公司分类结果将作为确定新业务，新产品试点范围和推广顺序的依据比如场外期权业务，AA级券商可以申请成为一级交易商，A级及以上券商可以申请成为二级交易商(可以与一级交易商进行套期保值交易)

3)影响投资者保护基金的出资比例。

《证券公司分类监管规定》第六章第三十一条规定，中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定各级证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例根据现行规定，所有在中国注册的证券公司都要将营业收入的0.5%—5%缴纳到基金中

将文化建设和薪酬制度纳入考核。

今年的分类评价结果有哪些亮点。

根据此前地方证监局发布的《关于做好2022年证券公司分类评价工作的通知》，在今年的分类评价工作中，监管部门将对券商服务扶贫，行业文化建设，服务新三板改革等社会责任履行情况进行专项评价，对服务民营企业脱困，落实《证券期货经营机构私募管理业务管理办法》及其配套规则，加大资产管理产品股权投资等专项工作突出的券商给予适当奖金激励，对专项工作未落实的券商予以扣分。

来自券商的中国记者注意到，文化建设的评价结果对分类评价结果有一定影响。

根据中证协发布的《关于2021年证券公司文化建设实践评价的通知》，文化建设实践评价结果与证券公司分类评价直接挂钩根据消息显示，文化建设实践评价结果为AA级的，券商将可以在分类评价中加1分此外，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C级和d级不加分，此外，还有九类加分项目，包括参与协会的自律规则，规范性研究讨论，起草，参与协会的培训课程等等

日前，中证协发布了2021年证券公司文化建设实践评价结果根据合并情况，有103家公司参与了此次评估其中，评价结果为5家AA—A类公司，6家AA—A类公司，10家BB—B类公司，13家B—B类公司

具体来看，文化建设实践评价结果为AA的券商有国泰君安，银河证券，中信证券(行情600030，股诊)，CICC，广发证券(行情000776，股诊)，A类证券公司包括南靖证券(601990)，东方证券(600958)，申万宏源(000166)，国源证券(000728)，长江证券，兴业证券。

此外，最近几年来，监管倡导行业组织建立健全薪酬制度，完善薪酬激励约束机制中国券商记者注意到，在2022年证券公司分类评价扣除项目自评稿中，与2021年新增提交公司员工及高管薪酬分布情况的要求相比，要求证券公司填写2020年至2021年连续两年的薪酬数据，包括高管薪酬分布总额和高管最高薪酬

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