基金业新规来了！第三方销售机构：基金组合业务将按规范全面转型

日前，CSI获悉，部分基金公司，基金销售机构收到《关于规范基金投资建议活动的通知》003010包括基金组合策略建议活动的业务定义和标准化整改安排

有第三方销售机构表示，将按照规范要求，将剩余的基金组合业务全面转化为投资服务。

业内人士指出，未来没有投资资质的销售机构将无法提供基金组合服务，未来基金销售机构选择与具有投资试点资质的机构合作将变得更加广泛。

提供基金组合策略建议的活动属于基金投资业务。

《通知》指出，提供基金组合策略建议属于基金投资咨询业务，应符合《通知》 《基金法》关于基金投资咨询业务资质管理和行为规范的要求管理基金投资咨询业务和非管理基金投资咨询业务是基金投资咨询业务的两种形式，两者都应遵守上述规则

基金销售业务应当遵循基金销售业务基本法律关系:

业务主体为基金销售机构，

标的基金为基金销售机构销售的基金产品，

服务对象仅限于机构的基金销售客户，

不与客户单独签订提供基金投资建议的合同，

提供基金投资咨询服务不得单独收费，

不具备基金投资咨询业务资格的机构，不得为基金投资组合提供战略投资建议，基金组合中具体基金构成比例建议，展示基金组合业绩，提供持仓调整建议。

《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》要求，从即日起，机构不得新开展不符合《通知》的活动，提供基金组合策略建议，包括不得展示或推出新的基金组合策略，不得在推出的基金组合策略中增加新客户，不得对现有客户进行额外的组合策略投资同时也要显著提醒现有客户:正在规范整顿提供基金投资建议的活动，存在未来无法持续提供服务的风险

其中，基金投资咨询机构应当在2021年12月31日前将股票提供基金的投资组合策略推荐活动规范为符合《试点通知》的基金投资咨询业务，同时，不具备基金投资顾问业务资格的基金销售机构应在2022年6月30日前将股票提供基金的投资组合策略建议活动整改为符合前述法律关系的基金销售业务。。

103010中还要求各机构在11月10日前提交整体业务规范和存量业务整改方案，然后在每月结束后5个工作日内提交月度情况。在广东监管部门向辖区内基金公司，基金销售机构发布《关于规范基金投资建议活动的通知》后，财联社记者了解到，北京，上海监管部门也已启动为基金组合提供战略建议的工作。

附件103010还包含股票业务情况月报模板，分为非基金投资顾问和基金投资顾问两个表，主要涉及提供基金投资建议活动和整改情况及计划两部分。

青睐持牌机构。

不少相关机构表示，《试点通知》的发布是基金投资试点工作的必然过程，将惠及已投资基金投资业务的机构同时，有第三方机构表示，将按照规定要求，将剩余基金组合业务全面转型为投资服务

米英基金副总裁，基金负责人林指出，投资监管试点对试点机构及试点机构推出的投资组合战略服务有严格要求，形式类似的基金组合业务一直在这一管理体系之外，必然会将基金组合和基金投资拉平到统一的监管标准，这是行业长期规范发展的一个非常重要的环节。

一家基金销售公司表示，尚未收到正式通知

7月16日证监会新闻发布会信息显示，自2019年10月证监会批准基金公开发行投资咨询业务试点工作以来，服务资产总额已超过500亿元，服务投资者约250万人。

未来，没有投资资质的销售机构将无法以基金组合的形式提供服务未来基金销售机构选择与具有投资试点资格的机构合作的概率较高可以预见，这种合作将更加广泛某第三方基金销售公司负责人表示，《通知》是基金组合市场的重磅标准此前，相关监管思路在业内多次传出，有利于基金投资业务的规范发展，可以说是投资业务正规军时代的到来

广发基金资产配置部总经理杨哲表示，基金投资的目的是帮助投资者实现长期投资目标，与传统业务相比更注重投资风险收益水平和客户陪伴度目前市场上部分基金组合存在持仓集中度高或换手率高的问题，可能无法帮助投资者实现长期投资目标，甚至增加波动风险基金投资活动的标准化将有助于管理业务风险，为投资者提供更好的投资环境未来伴随着投资规则的进一步细化，将有助于引导投资者培养更加长期，理性的投资观，在选择投资组合时更加注重风险控制能力和长期风险的回报水平

百佳基金董事，副总经理王群航表示，《通知》有利于净化投顾市场环境，保护和促进基金公募新兴投顾业务的发展，让投资者真正享受到专业优质的投顾服务，最终推动基金公募行业不断规范发展103010的推出，可以使公募基金的营销环境更好，营销行为更规范，同时促进基金代销业务的发展

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